COMPLIANCE FINANCIERO
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Hablemos de
compliance Financiero
El sector financiero se encuentra estrictamente regulado debido a la posibilidad de que se produzcan en su seno graves delitos como el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo. De ahí la vital importancia de contar con un plan de cumplimiento normativo o corporate compliance financiero, entendido como un conjunto de medidas y pautas de actuación dirigidas a que la empresa cumpla con la regulación del sector financiero, entre otras: la ISO 31000, la ISO 19600, la Directiva Europea sobre los Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID), el Reglamento 596/2014 (MAR) o la Directiva 2014/57 UE.
- Análisis del cumplimiento normativo de la empresa y evaluación de riesgos.
- Diseño de planes de cumplimiento y políticas contra el fraude y conflicto de intereses.
- Asesoramiento en las creación de códigos de conducta internos y reglamentos disciplinarios.
- Asesoramiento y gestión de canal de comunicación para denunciar incumplimientos.
- Asesoramiento y contacto directo con el Compliance Officer.
*no excluyentes